2020年, 第40卷, 第8期　刊出日期：2020-08-25

  

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序言
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  《系统工程理论与实践》创刊40年纪念专辑主编序言

  杨晓光

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 0-0.

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论文
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  放飞出科学——系统工程陟览

  宋健

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1927-1934. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-0625-08

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  国家军事需求是推动科学技术高速进步的动源.20世纪长达50年的热战和冷战肇始了航空、航天、航海和原子能技术的大发展，引发了原子物理、粒子物理、空间科学、宇宙学和电子计算机等大科学工程的辉煌成就.系统科学的主要组分，如：运筹学（1939）、控制论（1948）、信息论（1949）、计算数学等学科和系统工程在大科技工程中的广泛应用都是在这个潮流中诞生和发展起来的.
  在电子计算机出现以前，系统工程的思想与方法已广泛应用于军事部门，用人力组合（特种部队）代替计算机：侦察部队采集信息；参谋部优选作战方案；司令战术指挥；所属部队坚决执行指令；后勤保障部队确保物资供应等.
  中国人民解放战争（1946-1950）的最优战略决策、超绝的组织指挥（十大军事原则），使得解放军仅三年多即达到以少吃多、以弱胜强的战略目标，迎来了中华人民共和国的诞生.这是人力军事系统工程的史诗范典，永垂青史.
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  人机融合社会中的系统调控

  王芳, 郭雷

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1935-1944. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-1155-10

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  科学技术的深入发展和广泛应用正在深刻改变人类社会的生产和生活模式，尤其是信息技术的快速发展，推动人工智能（AI）与人的关系由“辅助”到“互助”和“融合”不断深化.相应地，社会调控对象向着能力不断增强的AI系统以及AI赋能的人和组织演变，社会系统将呈现"信息-物理-社会"的高度耦合，调控环境也相应转换为人机融合的复杂社会系统.这一显著变化将倒逼法律体系的变革，对社会系统调控能力提出更高要求，迫切需要人文社科与科学技术相关方法的交叉融合.论文基于对人机融合社会系统发展的研判，在分析法律体系、控制论、人工智能等所面临挑战的基础上，从法律规制和系统控制的角度，提出将调控工程系统的控制科学与调控社会系统的法律充分结合，在系统科学框架内研究处理人工智能时代社会中的系统调控问题；并进一步归纳探讨了以人为本、优势互补、系统分析、量化支撑、算法规制、博弈控制等若干调控原则和可尝试的前瞻领域，以及需要深入研究的问题.这一思路可望量化表达公平正义等法学基本问题，优化调控系统技术指标，促进人机融合社会系统实现其安全稳定、公平正义、民主自由、和谐发展等价值目标.
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  系统工程优化决策理论及其发展战略

  刘佳, 王先甲

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1945-1960. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-0106-16

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  系统工程是一门综合性的技术学科.本文分别从单人优化决策和多人优化决策的角度出发，介绍了系统工程涉及到的优化与决策方法.包括最优化理论、决策理论、博弈论等多种理论方法.综述了每种理论方法研究问题的特征、基本的结论以及发展过程，并对系统工程中使用到的优化与决策理论的发展趋势进行说明.为解决系统工程问题使用到的优化与决策理论方法的研究与应用提供一定的参考.
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  全球价值链研究综述及前景展望

  杨翠红, 田开兰, 高翔, 张俊荣

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1961-1976. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2525-16

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  信息通讯技术的发展和贸易成本的下降推动了全球价值链的形成，全球价值链的发展进而驱动了国际贸易理论的演进以及贸易核算方法的革新.本文介绍了全球价值链概念的形成及其理论研究，总结了全球价值链的定量核算研究，进而综述了全球价值链对产业经济发展和环境责任核算的影响，并指出了相关的研究空白.然后，总结了不同文献研究全球化分工对中美就业和福利影响的不同结论，以剖析全球价值链分工下贸易保护主义的逻辑与效应.最后，本文从全球收入链、全球价值链面临的挑战、变化新趋势及我国的应对策略等方面提出了一些研究展望.
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  供应链金融述评:现状与未来

  李健, 王亚静, 冯耕中, 汪寿阳, 宋昱光

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1977-1995. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2801-19

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  供应链金融在缓解中小企业资金短缺、优化供应链资金流动方面发挥了重要作用.供应链金融发展目前面临一个重要关口：新型肺炎疫情对全球经济影响广泛，既催生了对供应链金融的强烈需求，也带来了新的不确定性；同时，金融科技的加速发展为供应链金融模式创新和风险管理提供了更多可能和工具.本文从实践发展和理论研究两个方面，对供应链金融的现状进行梳理，在此基础上分析其未来发展趋势.首先对供应链金融的实践发展进行梳理，将其分为四个发展阶段进行分析.其次，借助文献计量工具对英文和中文文献进行了分析和比较，并从理论基础、优化决策以及风险管理三个方面对理论研究现状进行了总结.最后，提出了供应链金融的三个发展趋势，即形成健康网络生态系统是供应链金融发展的重要基础，采用现代金融科技赋能是供应链金融发展的有力工具，承担可持续发展的社会责任是供应链金融发展的长远目标；同时给出了值得关注的五个研究问题.
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  可持续运营管理研究趋势和展望

  刘军军, 冯云婷, 朱庆华

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 1996-2007. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-0510-12

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  可持续运营管理正成为运营管理新的重要研究领域.根据可持续运营已有文献和企业实践，本文提出可持续运营管理研究的分析框架并对所选文献样本进行关键词和网络分析、聚类，总结出可持续运营管理研究领域中的子领域.在此基础上从研究边界，研究视角和研究主题三个角度，总结和梳理出可持续运营管理的研究发展历程，即："从内部运营到外部运营"，"从正向供应链到逆向供应链"，"可持续运营研究主题的演变"，并进一步探讨已有研究中仍未解决的问题.最后针对已有研究的发展提出三个未来的研究趋势，即："从供应链到价值链"，"正-逆向供应链集成"和"经济、环境和社会协同发展".以期能为可持续运营管理研究提供启示.
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  新运营时代的逆向物流研究进展与展望

  李勇建, 冯立攀, 赵秀堃, 徐芳超

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2008-2022. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-1024-15

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  新运营时代绿色管理成为一种常态，逆向物流成为时代议题，学者们围绕逆向物流模式以及逆向物流可持续发展问题展开了众多讨论.尽管并没有形成定论，但就逆向物流研究的基本框架和关键问题取得了众多基本共识，从而推动逆向物流研究在过去十几年中的快速发展.新运营时代的逆向物流研究更加注重市场需求，而不仅仅是利益驱动.针对逆向物流发展的新模式、消费者在逆向物流发展过程中扮演什么角色等重要问题，相关理论研究取得了重要进展，为未来研究奠定了基础.本文系统梳理了近十几年来逆向物流研究所取得的主要成果和最新进展，对逆向物流研究演进的内在逻辑进行了归纳总结，并在此基础上指出了逆向物流管理研究的未来发展方向.最后，论文总结了现有逆向物流管理研究成果对于我国学者深入开展逆向物流研究的启示.
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  线上线下融合的新零售模式运营管理研究现状与展望

  胡祥培, 王明征, 王子卓, 孙玉姣, 叶生晅

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2023-2036. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-0022-14

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  近年来，线上线下融合的新零售模式得到了飞速发展，加速了中国乃至世界零售业的新变革，极大地影响和改变了人们的生产和消费方式.这种新模式实现线上线下优势互补、催生新的商务模式.伴随着这一新零售模式的飞速发展和落地实践，它所呈现出的协同性、集成性、网络化、数字化和智能化等特征，给新零售企业的运作管理带来了前所未有的挑战，使其面临重重困难.本文将从价值共创的视角，对新零售模式运营管理的几个核心问题展开剖析，重点从线上线下融合相关的基于价值共创的新零售模式创新、多利益主体协同运作激励机制、消费者需求拉动下的全渠道产品动态定价、新零售模式的全渠道运营库存管理以及"最后一公里"物流即时-协同配送优化等方面对国内外的相关研究进行综述，并展望未来研究的发展趋势.
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  绿色港口与航运管理研究综述

  镇璐, 诸葛丹, 汪小帆

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2037-2050. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2943-14

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  港口与航运运营活动已经引起严重的环境问题.为了实现港口与航运业减排的目标，系统地分析如何构建绿色港口和绿色航运运营系统显得尤为重要.本文从绿色港口、绿色航运和绿色海事政策三个方面对港口与航运业节能减排的相关文献进行了总结.绿色港口问题包括港口管理和港口技术；绿色航运问题包括航运管理和航运技术；绿色海事政策问题包括一些现有的政策和措施及其对航运业和环境的影响.本文也提出了一些未来的研究方向，包括绿色港口导向的研究、绿色航运导向的研究和排放政策导向的研究.
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  基于WRT方法的港口危化品物流风险评估研究

  周欢, 刘家国, 王晓烨, 余乐安

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2051-2064. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2618-14

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  针对港口危化品物流风险管理中风险因素众多和交互影响的复杂性，构建港口危化品物流的WRT风险评估模型.首先基于物理-事理-人理WSR理论构建港口危化品物流风险评估指标框架，其次通过风险过滤和排序RFRM理论对风险因素进行双重过滤，保留关键风险因素.然后基于TSS情景构建理论从物理、事理和人理三个层面构建港口危化品物流的多维风险情景，通过深入剖析各风险情景下风险因素之间的耦合关系，刻画港口危化品物流中的不同风险状态与风险源.最后，基于熵权法和贝叶斯理论对我国7个重要港口进行多维情景风险评估，结果表明天津港和南京港整体风险较大，多数情况下二维情景风险大于三维情景风险，同时从多维风险情景下对物理、事理、人理的耦合风险进行分析，展示了各港口的薄弱环节，最后为港口危化品物流风险管理提出建议.
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  非参数环境生产技术建模及应用研究综述

  周鹏, 安超, 孙杰, 闻雯

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2065-2075. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2614-11

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  非参数数据包络分析方法在能源与环境效率评估、污染物影子价格估计、排放权分配等领域获得了广泛应用，其建模的一个重要理论基础是环境生产技术的表征.本文对非参数环境生产技术的理论、模型及应用做了较为系统的回顾与展望.首先，从非期望产出处置方式的角度对常见的非参数环境生产技术进行总结分类，指出各类环境生产技术的关键特征和内在局限.其次，从可处置性、应用领域、污染物种类等方面，系统总结了环境生产技术的最新研究进展，对以环境生产技术为基础的应用研究的特征做了归纳.最后，指出环境生产技术未来可能的研究方向，以期推动环境生产技术相关理论研究和实践应用.
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  基于活动的瓶颈模型和收费机制:研究进展评述

  邓瑶, 李志纯

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2076-2089. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2612-14

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  Vickrey于1969年应用确定性排队理论，首次提出了一个能导致所有出行者具有相同交通费用的内生出发时间选择模型，即著名的瓶颈模型.50年前，Vickrey提出的瓶颈模型以出行作为分析单位，没有考虑出行与活动之间的相互关联.近年来，出现的基于活动的瓶颈模型考虑了时变活动效用对通勤者出发时间选择的影响.瓶颈处的排队延误纯粹是一种社会损失，拥挤收费是消减瓶颈排队延误的有效的经济手段，而瓶颈模型是研究拥挤收费的强有力工具.本文回顾了瓶颈模型的研究进展，介绍了经典的瓶颈模型和基于活动的瓶颈模型的基础理论，分析和比较了两类模型最优动态收费和最优阶梯收费下的解及其消除排队延误的效率.
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  资源约束下绿色铝供应链网络设计多目标优化

  任宏涛, 郭颖, 周文戟, 余亚东, 马铁驹

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2090-2103. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-0580-14

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  本研究针对铝供应链中日益凸显的碳排放问题和水资源消耗问题，建立了一套决策模型框架，该框架由生命周期分析、绿色供应链网络优化模型和基于epsilon约束方法的多目标优化模型组成，同时考虑煤电、生物质发电、光伏+储能的组合等多种电力供应方式选择以及碳市场不确定性的影响，对铝供应链在多种资源约束下的多目标优化问题进行了深入分析.模型计算结果表明：经济成本和水资源消耗是一对彼此矛盾的目标；决策偏好以及碳市场不确定性会影响供应商的选择；资源约束更加严格的情况下倾向于选择低碳技术，同时产生减少水资源消耗的协同效应.高碳价下所有的帕累托解都不会选择煤电，而更多地倾向于选择光伏加储能的电力供应模式.案例研究证明了该模型在资源产业链多目标决策方面的有效性.本文提出的模型方法为环境资源约束下的资源型制造业决策提供了理论支持.
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  绿色生产研究进展与展望:基于文献计量分析

  侯聪美, 陈红, 龙如银

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2104-2115. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2336-12

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  基于比较视角理清绿色生产研究的演变路径、研究框架及趋势，并形成值得中国发展借鉴的"技术路径"和"发展模式"具有重要价值.本研究运用Citespace和VOSviewer软件，对1985-2018年Web of Science和中国知网收录的1082篇国际学者发表的英文文献、1513篇中国学者发表的中英文文献所呈现的关键词、主题等进行对比分析，结果发现：1）从发文量看，国际与中国绿色生产研究的发文量呈逐年上升趋势，自2008年起，中国绿色生产研究的发文量和上升趋势显著高于国际绿色生产研究.2）从高频关键词看，国际绿色生产研究多与工业绩效、可持续发展相联系；中国绿色生产研究与精益生产、循环低碳发展联系紧密.3）从研究热点看，国际绿色生产研究关注的是宏观+微观角度下的环境污染物质、污染治理、行为与治理主体多元化.中国绿色生产研究关注的是宏观视角下的发展战略、生产方式优化和"工业-环境-政策"一体化.4）从高频关键词聚类看，国际和中国绿色生产研究均可以基于"个体-组织-社会"系统逻辑视角呈现聚焦主题.国际绿色生产研究的主题为个体绿色态度与行为、工业技术发展与生态共生、绿色生产与可持续发展、政府监督与政策引导.中国绿色生产研究的主题为个体绿色消费、企业管理与审核、绿色生产与可持续发展和环保机构及相关法规制定.最后，本研究分别提出国际与中国绿色生产研究未来展望，以期为绿色生产实践提供借鉴.
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  数据智能:趋势与挑战

  吴俊杰, 刘冠男, 王静远, 左源, 部慧, 林浩

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2116-2149. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-0027-34

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  随着大数据和人工智能的兴起，数据智能（data intelligence）逐渐成为学术界和产业界共同关注的焦点.数据智能具有显著的大数据驱动和应用场景牵引两大特征.其融合场景内外的多源异质大数据，利用大规模数据挖掘、机器学习和深度学习等预测性分析方法和技术，提取数据中蕴含的有价值的模式，并用于提升复杂实践活动中的管理与决策水平.本文指出了推动数据智能实现迭代发展的三维要素：数据、算法和场景，然后围绕这三大要素介绍了数据智能的前沿热点、发展趋势和存在挑战，特别对数据智能与管理学交叉的研究与应用问题进行了较为深入的探索.论文还尝试给出一些具有前瞻性的观点或评论，一来希望为有兴趣进入数据智能领域的读者提供指引，二来希望能够在管理同行中起到抛砖引玉之效.
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  大数据营销:综述与展望

  杨扬, 刘圣, 李宜威, 贾建民

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2150-2158. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-1187-09

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  随着追踪消费者足迹能力的增强，营销科学正经历着一场大数据的革命.为了了解大数据背景下消费者行为和营销战略的改变，此项研究结合近十余年大数据营销的有关文献，梳理了大数据营销的相关概念，类型及分析方法，并提炼出搜索、移动、口碑、数字化、APP和社会媒体等50个大数据营销的热门主题.在此基础之上，分别从互联网、社会网络、移动互联网、大数据和人工智能等四个阶段对大数据营销的研究进展进行回顾，最后围绕客户旅程，营销活动的量化评估和营销分析技术的开发三个方面对大数据营销的未来研究方向进行展望.
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  道德风险约束下的最优融资结构——动态金融契约研究综述

  郑军, 李仲飞, 丁杰

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2159-2175. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-2720-17

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  债务违约、企业资金链断裂与破产，以及宏观层面的金融危机等经济金融现象促使经济学家反思金融契约的资源配置效率与风险问题.以契约理论的建模技术为逻辑主线，以信息非对称环境中最优契约设计与融资结构优化为关注对象，结合融资结构、资产定价与道德风险之间的内在联系，对动态金融契约理论的研究方法与研究成果进行了系统评述，并根据金融契约理论发展逻辑导出公司金融与资产定价的理论融合方向.基于理论发展路径，初步探讨了动态金融契约理论的未来拓展方向，并结合当前我国经济结构特点给出了该理论的应用前景.
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  风险度量半参数变系数复合Expectile回归模型及应用

  刘晓倩, 周勇

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2176-2192. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2020-0058-17

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  本文结合半参数变系数回归模型、期望分位数风险价值（EVaR）的思想以及充分利用多个Expectile信息能提高参数估计效率的假设，提出了一类半参数变系数复合Expectile回归模型，并对该模型进行了估计，建立了所提出复合Expectile回归（CER）估计的大样本性质.针对该模型既含有参数部分也含有非参数部分的特征，采用了方便计算的三步估计方法.通过数值模拟也发现，当误差为厚尾或非对称分布时，在均方根误差（RMSE）的标准下，所提出的CER估计大大优于最小二乘（LS）估计和简单的Expectile回归（ER）估计.另外，本文还应用所发展的理论分析了我国货币政策对上证综指的影响.
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  犹豫模糊偏好决策研究进展与前景

  徐泽水, 任珮嘉

  系统工程理论与实践. 2020, 40(8): 2193-2202. https://doi.org/10.12011/1000-6788-2019-0030-10

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  犹豫模糊偏好关系作为一种刻画事物不确定性的有效表达方式，能够用多个可能的隶属度同时描述决策者对事物两两比较的评价结果.本文对基于犹豫模糊偏好关系的决策理论发展进行了综述：首先介绍了犹豫模糊偏好关系的发展背景及定义；然后从基于偏好关系的权重导出模型，一致性测度及非一致性修正算法和群体共识模型的角度概述了犹豫模糊偏好决策的研究进展；并且给出了一些基于犹豫模糊拓展型偏好关系的决策理论以及现有相关决策模型的应用，最后展望了基于犹豫模糊偏好关系的研究前景.